五问光大证券“乌龙单”为何能突破公司内控?

  金研究中心的研究员认为国内第三方机构好买基,的管控和防范还有待进一步加强监管部门与机构投资者对风险。

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  五的通报也指出证监会在上周,发生后事件,公司都进行了应急处置和核查上交所、中金所以及登记结算。

  2012年内部控制评价报告》光大证券曾于今年3月发布《。的报告中在万余字,业务与事项均已建立了内部控制光大证券表示对纳入评价范围的,有效执行并得以,部控制的目标达到了公司内,陷和重要缺陷”“不存在重大缺。

  外此,当天中午16日,访时否认了出现“乌龙指”光大证券董秘在接受记者采。

  赔呢?对此律师和部分市场人士持有不同看法投资者是否可以向造成市场波动的光大证券索,忠认为张远,大证券寻求赔偿投资者可以向光;场参与者认为也有部分市,场自然风险的一部分类似的错误也是市,时应该买者自负投资者追涨杀跌。

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  ?北京问天律师事务所律师张远忠说这一行为是否涉嫌利用内幕信息交易,道的信息看从目前所知,知悉错误交易事故原委之前光大证券在其他市场参与者,期货空头部位就建立股指,交易或者操纵市场的嫌疑这显然有利用内幕信息。

  的公告称光大证券,1点07分16日1,过官方微博“上交所发布”发出的第一条消息光大证券就接到了上海交易所的问询电线日通,间11点44分已经是收盘时,截至目前为止且仅表示“,运行正常”上交所系统,证券乌龙交易未提及光大。

  证券称光大,07分11点,所的问询电线分就接到了上交,示“系统运行正常上交所官微仅表”

  过不,有法规按照现,的操作有问题即使光大证券,券未主动赔偿如果光大证,赔的难度大投资者索。

  关的“操作风险”管理方面与此次“乌龙事件”密切相,严格论证及公司审批光大证券称“通过,性、合理性与可执行性保证制度及流程的全面。”

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  会昨日表示中国证监,所要进一步加强和改进一线监管证券监管部门和证券期货交易。

  构的总监指出一家投资机,大肆卖出并做空期指在董秘辟谣的同时却,还是止损的目的无论是处于对冲,操纵和扰乱证券市场这是严重的欺诈、。

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  券公告称光大证,1时07分16日1,控模块发现成交金额异常该公司交易员通过系统监,股票持仓风险随后为了对冲,IF1309空头合约即开始卖出股指期货,共253早盘卖出张

  资经理表示该量化投,重要系统进行跟踪一般负责团队会对,作后才会进行实际交易并完全熟悉系统的操。故确实是存在风控问题光大证券发生这种事。

  大证券异常交易的初步调查结果中国证监会18日下午公布光,买卖是系统设计缺陷所致称该公司16日自营大额,人为操作差错尚未发现存在。公告事件详情光大证券亦。迅速值得称赞监管层反应,发布的信息但细看所,疑点待解仍有多处。交易和索赔等问题仍然待解尤其是大家关注的涉嫌内幕。日昨,业投资者、业内专家和律师就此事新京报记者采访了职。

  者花荣认为职业投资,规的还有交易所在这一事件中违,停市或停牌相关股票他认为交易所本应。

  回应赔付方案、金额等光大证券在公告中并无,证券未主动赔偿分析称若光大,索赔难度投资者大

  表示“之前使用了10个月对于这套涉事系统光大证券,6个月模拟,4个月使用,出现问题都没有。”

  次事件对投资者可能产生的损失光大证券在公告中承认:“因本,应尽的职责和义务本公司将依法履行。及投资者范围等重要信息均无回应”但对于赔付方案、赔付金额、涉,资者致歉只是对投。

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  利交易出错导致市场波动的案例这是中国证券市场首次出现套,一起极端个别事件证监会也称是“”

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